GARANTÍA (PARCIAL)

Una garantía (parcial) es el compromiso de un fiador para respaldar y hacer el pago en caso de incumplimiento de la empresa. Una garantía (parcial) puede jugar un papel importante para las empresas de impacto ya que representa un mecanismo para aumentar la seguridad y facilitar la movilización e inversión de capital privado, promoviendo así el acceso financiero. De hecho, la garantía actúa como un tipo de seguro, permitiendo que la empresa de impacto baje el riesgo relativo29 de la organización, aumente el acceso a los préstamos y obtenga exposición a una fuente más amplia de fondos con mejores términos y condiciones financieros. Una garantía parcial cubre sólo una parte del riesgo (p. ej. 80% de un préstamo) a fin de asegurar la alineación de intereses entre el fiador y el inversionista. Una garantía parcial puede cubrir también una cartera de inversiones en tanto que proporciona un pago parcial en caso de incumplimiento de cualquier inversión en la cartera (p. ej. 80% de cualquier inversión) hasta un tope predefinido de la cartera (p. ej. 30% de la cartera).

Objeto / Uso apto

Permitir que la empresa de impacto puedan acceder a capital emprendedor privado

Puede Sustituir

Subvenciones, préstamos subordinados y (otros) instrumentos de financiamiento mixto

Perfil de Riesgo / Rendimiento

n/a

Ciclo de Vida de la Empresa

Todas las etapas

Vencimiento

Vinculado al vencimiento de un préstamo en curso u otras obligaciones financieras

Características Distintivas

Nivel de garantía:
Representa el porcentaje que el fiador se compromete a cubrir en caso de incumplimiento.
Fiador:
Es el agente quien acepta ser responsable por el pago de la parte garantizada de la deuda financiera si el acreditado incumple. El principal proveedor de garantías son las agencias multilaterales o las instituciones de financiamiento del desarrollo.
Cuota por anticipado:
Representa el pago único que tiene que hacer el acreditado sobre la cantidad garantizada. Por lo regular se requiere que cubra la debida diligencia, el procesamiento de la garantía y otros posibles costos iniciales.
Cuota de garantía:
Representa una cuota anual sobre lo desembolsado y/o el riesgo total pendiente de la garantía. Se necesita a fin de cubrir el riesgo del fiador sobre la cantidad garantizada.
Cuota por compromiso:
Representa la cuota a pagar sobre la cantidad solicitada, pero no desembolsada todavía.

Variantes y opciones interesantes

  • La garantía total o parcial se puede estructurar para cubrir parcialmente los pagos de capital e intereses, o sólo una parte del pago del capital, o solo el pago de los intereses.

 

  • Las garantías por lo general se aplican a la infraestructura y a los servicios financieros, pero se podrían considerar para otros sectores.

 

  • Vincular las recompensas financieras al logro de impacto, por ejemplo, aumentar el nivel de garantía o reducir la cuota de garantía. Vea «Ejemplos de términos pertinentes» y «Ejemplos de estructuras de garantía parcial» a continuación.

Fuente: Caja de herramientas para el financiamiento innovador, BRIDDHI, 2020

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